深富优配券商首季执业质量评价结果揭晓服务专精特新能力稳步提升

深富优配来源：股票怎样配资平台网站：富灯网配资日期：2026-04-25 10:27:23 查看：74

　　4月22日，北京证券交易所（简称“北交所”）、全国股转公司发布2026年第一季度证券公司执业质量评价结果。本次评价覆盖101家券商，围绕保荐承销、发行并购、做市交易、持续督导及市场研究等多个核心业务维度，对各家券商在北交所及新三板市场的综合执业能力进行了评估。

　　整体来看，2026年一季度证券公司执业质量评价结果榜首由中信证券（600030）斩获。与2025年度榜单相比，今年一季度榜单的前10名格局发生显著变化，有5个席位出现更替，国投证券、国信证券（002736）、中泰证券（600918）、西部证券（002673）等排名实现跃升。

　　赛道分层竞合加剧

　　执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分与100分基础分构成，最终以合计分值确定券商排名。从整体得分情况来看，行业整体服务能力实现了稳步提升，101家参评券商得分均突破100分，其中合计分值超过120分的券商达到13家。

　　在综合总分排名方面，中信证券以144.78分高居榜首，专业质量得分44.78分且全程无合规扣分，在全业务链条上实现均衡领跑，综合优势十分突出。开源证券与国金证券（600109）则分别以137.91分和133.4分紧随其后，位列第二、第三名。东吴证券（601555）、国投证券、国泰海通（601211）、国信证券、中泰证券、长江证券（000783）、西部证券也表现出色，均跻身前10名行列。

　　与2025年度榜单相比，今年一季度排名变动较为显著，行业前10名中有5个席位完成轮换。其中，国投证券从2025年度第11名跃升至2026年一季度第5名，国信证券从第13名升至第7名，中泰证券从第27名升至第8名，长江证券从第16名升至第9名，西部证券从第81名跻身前10名。

　　专业质量得分则是评判券商服务能力的核心指标。一季度，中信证券在北交所保荐、发行并购、做市等板块均拿下高分，专业得分领跑全行业；开源证券凭借全国股转系统推荐挂牌、持续督导及研究业务的突出表现，专业得分达37.91分；国金证券北交所保荐业务斩获16分，发行并购、做市业务同步发力，成为中型券商标杆。合规层面，国泰海通、国信证券、中泰证券等均出现不同程度扣分，执业风控仍有优化空间。

　　在细分业务单项得分方面，北交所保荐业务中，国金证券以16分的高分夺得第一；发行并购、做市业务最高分均来自中信证券，分别为14.41分、4.9分。全国股转系统推荐挂牌业务的最高分获得者为开源证券，达10分；发行并购业务最高分为国联民生（601456），达4.33分；持续督导及做市业务最高分则来自开源证券、东北证券（000686），分别为5分、3.57分。北交所、全国股转系统经纪业务最高分为东方财富（300059），达14.69分；研究业务最高分为开源证券，达10分。

　　积极赋能专精特新

　　北交所高质量扩容与市场生态持续完善，为券商投行业务转型升级、差异化布局带来空间。

　　在投行业务端，券商持续加大北交所IPO保荐、并购重组业务资源投入，积极打通新三板培育、北交所上市的企业成长通道。例如，华泰证券（601688）2025年积极利用新三板与北交所的衔接路径，充分发挥大投行一体化优势，持续为科技创新型成长企业提供多层次资本市场服务，同时着重筛选、培养更多优质且符合条件的北交所储备项目。

　　同时，多家券商在2025年年报中明确北交所业务长期战略规划，行业布局方向高度统一。国信证券将积极推动北交所项目申报，持续提升执业质量，为北交所输送更多优质上市公司，同时加大新三板优质项目储备力度；申万宏源（000166）坚持以北交所业务为特色的经营战略，拓展普惠金融服务广度和深度，持续完善普惠金融服务体系，积极开发符合中小微企业和民营企业特点和发展需求的产品和服务；东兴证券（601198）将加强北交所业务储备，培育和筛选符合板块定位的成长性企业，大力支持专精特新中小企业实现高质量发展；中国银河（601881）以数智化驱动经营提效与服务生态升级，加强北交所、ETF等细分领域服务供给。

　　此外，做市交易业务逐步成长为券商重资本业务新增量。随着前期北交所做市商队伍持续扩容，行业整体做市定价、流动性服务能力显著提升。结合全国股转公司最新发布的2026年一季度做市商评价结果来看，综合排名前5%（含）（经手费减免比例100%）的券商共有3家，包括东北证券、开源证券、国元证券（000728）。

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